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No.133408

正社員

【コンプライアンス部署合同募集】コンプライアンス関連業務（①ウェルス・マネジメント業務、②本社企画業務）

コンプライアンス関連業務｜金融規制への対応を企画・推進する
コンプライアンス本部において、金融商品取引法や個人情報保護法、犯罪収益移転防止法などの重要な法令遵守のための内部管理体制構築に携わることができます。営業活動に関わる法令遵守体制の構築、維持、改善という重要な役割を担い、社内ルール策定や研修、モニタリングを通じて組織全体のコンプライアンス強化に貢献できます。
適用除外の場所あり（例：宿泊室内など）　
仕事内容 部の紹介・概要：
コンプライアンス本部は、社内ルールの策定や周知・研修、遵守状況の把握と法令違反等を発見した場合の対処、モニタリングを通じて発見された課題への対処などを通じて、ご紹介企業の営業活動に関わる法令、例えば金融商品取引法や個人情報保護法、犯罪収益移転防止法などを遵守するための内部管理体制を構築、維持、改善する活動を行っています。

担当業務・責務：
①ウェルス・マネジメント業務
主としてウェルス・マネジメント（WM）部門における営業活動において、営業員に対するコンプライアンス上のサポートや指導を行うWMコンプライアンス課員などに対して、研修、連絡調整、指導などを行う業務を行います。その後、本人の希望などを勘案した上で、営業店のWMコンプライアンス課に配属する可能性があります。

②本社企画業務
ご紹介企業のコンプライアンスに係る社内連絡調整、監督当局等による活動への対応、売買審査や社内検査等の内部管理体制の整備など、コンプライアンスに係る企画関連業務を行います。
職種 管理・事務 内部監査・内部統制
勤務地 東京都23区 中央区
勤務時間 8時40分～17時10分（所定労働時間7時間30分、休憩時間60分）
残業：20～40時間
給与（時給・年収） 年収 600万円～1200万円
応募資格 ・証券業に関する経験またはコンプライアンス・法令諸規則に関する知識や経験
・一種外務員資格（資格がない場合は取得していただきます）
活かせるスキル・経験 ・証券業に関する営業経験
・ビジネスレベルの英語力
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COMPANY INFORMATION

金融・保険
グローバル・マーケッツ事業における戦略的な事業管理と運営を担当する部門。クライアント向けの執行ソリューション提供を通じて、事業管理、戦略立案、製品開発、プラットフォーム戦略、および運営上の卓越性を実現する企業。

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